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關于發布《證券投資咨詢機構執業規范[試行]》的通知


各證券投資咨詢機構:

  為加強對證券投資咨詢機構自律管理,推動證券投資咨詢機構規范發展,中國證券業協會組織制定了《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》,并經協會第六屆理事會第十次會議審議通過,現予發布,自發布之日起實施。其中第十二條第二款規定從事證券投資顧問業務的營銷、客服等直接為客戶提供服務,但不涉及向客戶提供投資建議的業務人員應取得證券從業資格,相關人員應自發布之日起一年之內取得相應資格。請各公司遵照執行。

 

附件1:證券投資咨詢機構執業規范(試行).docx    
附件2:關于《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》的起草說明.docx      

中國證券業協會

  201963


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